光大證券“內(nèi)控缺陷”

8月18日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)了8月16日光大證券交易異常的應(yīng)急處置和初步核查情況。發(fā)言人表示，在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)，但光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問(wèn)題較多。

請(qǐng)看相關(guān)報(bào)道：

The commission said an initial investigation showed that mistakes in application commands and failures of the payment quota control system led the securities company to send a 23.4 billion yuan ($3.83 billion) order to the Shanghai Stock Exchange and close deals valued at 7.27 billion yuan on Friday.

證監(jiān)會(huì)表示，初步調(diào)查顯示，程序調(diào)用錯(cuò)誤以及支付額度控制系統(tǒng)失效導(dǎo)致（光大）證券公司于上周五向上交所發(fā)送了234億元（38.3億美元）的訂單，并最終完成了72.7億元的交易。

經(jīng)初步核查，本次事件尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)（man-made operational mistakes），主要是策略投資部（strategic investment department）使用的套利系統(tǒng)（arbitrage system）出現(xiàn)了問(wèn)題，存在程序調(diào)用錯(cuò)誤（mistakes in application commands）以及支付額度控制系統(tǒng)失效（failures of the payment quota control system）等內(nèi)控缺陷（defects in internal controls）。

事件發(fā)生后，光大將已買(mǎi)入的部分ETF成分股申購(gòu)成ETF（exchange-traded fund，交易所交易基金）賣(mài)出，同時(shí)通過(guò)賣(mài)出股指期貨（stock index future）來(lái)對(duì)沖新增持倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

上海證監(jiān)局已決定先行對(duì)光大證券采取行政監(jiān)管措施（administrative regulatory measures），暫停相關(guān)業(yè)務(wù)（to suspend its related businesses），責(zé)成公司整改（to rectify and reform），進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

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