“內(nèi)幕交易”細(xì)節(jié)曝光

9月15日，經(jīng)深交所核查與公司自查后，佛山照明公布了核查結(jié)果，證實(shí)有交易對手方及其直系親屬在公告敏感期進(jìn)行了股票交易。

核查出的第一個(gè)在敏感期進(jìn)行交易的對象為方清，佛山照明公告中方清的身份為合肥鋰鑫能源材料有限公司。記者從其他渠道查到，方清還擔(dān)任合肥國軒高科動力能源有限公司（下稱合肥國軒高科）總經(jīng)理一職。

佛山照明在7月15日公告了兩項(xiàng)投資，分別是《關(guān)于青海佛照鋰能源開發(fā)有限公司對外投資意向進(jìn)展情況公告》和《關(guān)于正式收購合肥國軒營銷策劃有限公司持有的合肥國軒高科動力能源有限公司20%股權(quán)投資的公告》。記者查閱了國內(nèi)券商針對這兩個(gè)項(xiàng)目發(fā)布的研究報(bào)告，均解讀為利好消息，給予了買入評級。

作為合肥國軒高科的總經(jīng)理，方清在7月12日與7月13日敏感期內(nèi)買入了佛山照明A股2萬股，并于7月27日賣出1萬股，期間獲利10150元。

針對這一買賣情況，方清聲稱：“以上股票交易屬于正常交易行為，絕無知情任何內(nèi)幕信息”。頗為蹊蹺的是，作為交易對手方的合肥國軒兩家公司，并未將方清列入內(nèi)幕信息知情人名單。

另一名被核查出來的交易對手方人員為霍廣。霍廣的身份為青海威力新能源材料有限公司（下稱“青海威力”）的法人代表。

佛山照明在8月18日公告了投資成立青海佛照鋰電正極材料股份有限公司（下稱“鋰電正極材料項(xiàng)目”）一事，青海威力為聯(lián)合發(fā)起投資公司之一。佛山照明在核查材料中認(rèn)定霍廣為8月18日公告項(xiàng)目的內(nèi)幕知情人。

3月20日，佛山照明曾發(fā)布公告擬購買從事鋰電池業(yè)務(wù)的合肥國軒高科股權(quán)。霍廣在公告前于3月8日~15日期間累計(jì)買入佛山照明A股174300股，買入均價(jià)為11.81元；公告披露后，霍廣在4月12~16日期間累計(jì)賣出123300股，賣出均價(jià)為14.05元，期間獲利276192元。

在上述方清股票交易的敏感期，霍廣也有交易記錄。在7月15日公告之前，霍廣及其直系親屬賬戶在6月2日至7月6日期間共累計(jì)買入103400股，均價(jià)12.93元，期間于6月10日賣出1400股，賣出價(jià)為14.27元；此后又在公告后賣出102000股，期間獲利16768元。

對于在敏感期進(jìn)行股票交易的事實(shí)，方清和霍廣均認(rèn)為是正常的股票交易，并非內(nèi)幕交易。佛山照明說，“在與霍廣的談話中發(fā)現(xiàn)，霍廣并不了解什么叫敏感期”。

值得注意的是，方清和霍廣均在鋰電正極材料項(xiàng)目籌劃階段的敏感期賣出了股票。佛山照明在公告中解釋說，“鑒于公司籌劃此項(xiàng)目按常理應(yīng)屬對公司利好消息”，方清和霍廣卻在此期間賣出股票，因此公司不能確定其是否提前獲知了公司內(nèi)幕信息，也不能確定其是否存在內(nèi)幕交易。

北京一位律師向記者指出，內(nèi)幕交易行為只需要認(rèn)定內(nèi)幕信息知情人是否在敏感時(shí)期進(jìn)行了股票交易，是否獲利不影響定罪。

來源：新華網(wǎng) 編輯：馮媛