中證網訊 4月8日，山東省證券業協會在濟南召開全轄區證券行業自律工作會議。山東證監局局長馮鶴年和副局長趙洪軍應邀出席會議，并對轄區證券經營機構及私募基金管理機構強化合規風控，加快創新發展，提升服務實體經濟能力提出了要求和希望。

馮鶴年介紹了山東資本市場建設的新成效、證券基金行業面臨的機遇和挑戰，并對轄區中介機構的創新發展提出了要求。他指出，在證券行業創新發展過程中，轄區中介機構在加快自身發展的同時，通過掛牌上市、并購重組、中小企業私募債等方式助力山東企業拓寬了直接融資渠道，通過調整資金投向等方式推動了全省產業結構調整和轉型升級，并通過開展產品和服務創新促進了縣域經濟發展。總體來看，山東資本市場服務地方實體經濟的能力進一步增強。馮鶴年局長從我國經濟發展和資本市場改革發展形勢、證券基金行業發展狀況諸方面分析了證券基金行業發展的新機遇，同時指出行業發展中面臨著行業競爭格局分化、多元化經營導致風險管理難度增加、互聯網金融影響業務模式、資本實力約束業務規模等方面的挑戰。馮鶴年局長強調，轄區中介機構在當前市場發展形勢下，應樹立合規意識、自律意識、危機意識和互聯網思維，抓住機遇，迎接挑戰，進一步增強服務實體經濟的能力。

趙洪軍介紹了轄區證券市場發展情況、存在的問題和薄弱環節，并對新形勢下轄區中介機構的發展提出了監管要求。趙洪軍副分析了轄區證券市場發展中呈現的機構數量快速增加、傭金下滑、融資融券業務成為重要利潤增長點、服務實體經濟和投資者的能力需要不斷提升等新特點，指出轄區中介機構在合規管理、風險管理、信息技術、投資者保護、融資類業務、從業人員營銷等方面存在的問題和薄弱環節。對此，趙洪軍向轄區中介機構提出了明確要求：一是提高主動合規意識，優化合規管理機制；二是強化風險管理意識，建立健全全面風險管理制度；三是創新發展要植根于實體經濟；四是做好投資者保護工作；五是有序推進互聯網金融等創新業務；六是防范信息技術風險；七是做好新形勢下的自律工作。

參會人員一致認為，山東證監局負責人的講話，使大家進一步明晰了對資本市場、證券基金行業發展新形勢的認識，加深了對監管轉型、行業創新發展和自律管理的理解，將有助于轄區證券基金行業明確發展方向，加快創新發展步伐。