中證網(wǎng)訊 4月8日，山東省證券業(yè)協(xié)會(huì)在濟(jì)南召開(kāi)全轄區(qū)證券行業(yè)自律工作會(huì)議。山東證監(jiān)局局長(zhǎng)馮鶴年和副局長(zhǎng)趙洪軍應(yīng)邀出席會(huì)議，并對(duì)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及私募基金管理機(jī)構(gòu)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，加快創(chuàng)新發(fā)展，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力提出了要求和希望。

馮鶴年介紹了山東資本市場(chǎng)建設(shè)的新成效、證券基金行業(yè)面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，并對(duì)轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展提出了要求。他指出，在證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中，轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)在加快自身發(fā)展的同時(shí)，通過(guò)掛牌上市、并購(gòu)重組、中小企業(yè)私募債等方式助力山東企業(yè)拓寬了直接融資渠道，通過(guò)調(diào)整資金投向等方式推動(dòng)了全省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，并通過(guò)開(kāi)展產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新促進(jìn)了縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。總體來(lái)看，山東資本市場(chǎng)服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力進(jìn)一步增強(qiáng)。馮鶴年局長(zhǎng)從我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本市場(chǎng)改革發(fā)展形勢(shì)、證券基金行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r諸方面分析了證券基金行業(yè)發(fā)展的新機(jī)遇，同時(shí)指出行業(yè)發(fā)展中面臨著行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局分化、多元化經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理難度增加、互聯(lián)網(wǎng)金融影響業(yè)務(wù)模式、資本實(shí)力約束業(yè)務(wù)規(guī)模等方面的挑戰(zhàn)。馮鶴年局長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)在當(dāng)前市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)下，應(yīng)樹(shù)立合規(guī)意識(shí)、自律意識(shí)、危機(jī)意識(shí)和互聯(lián)網(wǎng)思維，抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

趙洪軍介紹了轄區(qū)證券市場(chǎng)發(fā)展情況、存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，并對(duì)新形勢(shì)下轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展提出了監(jiān)管要求。趙洪軍副分析了轄區(qū)證券市場(chǎng)發(fā)展中呈現(xiàn)的機(jī)構(gòu)數(shù)量快速增加、傭金下滑、融資融券業(yè)務(wù)成為重要利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者的能力需要不斷提升等新特點(diǎn)，指出轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)、投資者保護(hù)、融資類業(yè)務(wù)、從業(yè)人員營(yíng)銷等方面存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。對(duì)此，趙洪軍向轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)提出了明確要求：一是提高主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制；二是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度；三是創(chuàng)新發(fā)展要植根于實(shí)體經(jīng)濟(jì)；四是做好投資者保護(hù)工作；五是有序推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融等創(chuàng)新業(yè)務(wù)；六是防范信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；七是做好新形勢(shì)下的自律工作。

參會(huì)人員一致認(rèn)為，山東證監(jiān)局負(fù)責(zé)人的講話，使大家進(jìn)一步明晰了對(duì)資本市場(chǎng)、證券基金行業(yè)發(fā)展新形勢(shì)的認(rèn)識(shí)，加深了對(duì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和自律管理的理解，將有助于轄區(qū)證券基金行業(yè)明確發(fā)展方向，加快創(chuàng)新發(fā)展步伐。